- Hoch Capital điều hành các thương hiệu như itrader và tradeATF.
- Hoch Capital đã từng giải trình với CySEC một số trường hợp không đảm bảo tính tuân thủ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) vừa thông báo về việc thu hồi giấy phép của Hoch Capital Ltd – công ty điều hành nhiều thương hiệu môi giới.
Quyết định về việc rút giấy phép được đưa ra vào ngày 28/3/2022. Hoch Capital đã quyết định từ bỏ giấy phép Công ty Đầu tư Síp (CIF) của họ.
Hoch Capital điều hành các thương hiệu giao dịch như itrader.com và tradeATF.com. Các dịch vụ của họ bao gồm forex và CFD của các loại tài sản phổ biến.
Nội dung bài viết
Một công ty môi giới tai tiếng
Hoch Capital gây tranh cãi vì nhiều cáo buộc không tuân thủ các yêu cầu theo quy định. Công ty từng giải trình với CySEC vào tháng 12/2020, đồng thời nộp phạt 260.000 EUR vì các vi phạm có thể gây hậu quả nghiêm trọng bao gồm xung đột lợi ích và thông tin cung cấp cho khách hàng.
Ngoài ra, giám sát viên của Síp đã đình chỉ hoạt động của Hoch Capital và một số nhà điều hành môi giới khác trong một thời gian ngắn vào tháng 6/2020 vì họ thực hiện sai quy định trong việc quảng bá sản phẩm của mình tại Vương quốc Anh. FCA đã cảnh cáo họ vì đã sử dụng quảng bá giả mạo của người nổi tiếng cho sản phẩm của họ trên mạng xã hội.
Hơn nữa, Hoch còn phải đối mặt với những rắc rối về pháp lý ở Ý. CONSOB, cơ quan quản lý thị trường tại Ý, đã cấm, thậm chí chặn quyền truy cập của thương hiệu môi giới tradeatf.com tại Ý vì họ không đảm bảo tính tuân thủ.
Síp là một trong những khu vực pháp lý mà các công ty dịch vụ tài chính thích thiết lập cơ sở hoạt động của họ. Quy định đầu vào tương đối dễ dàng khiến Síp trở thành một khu vực tài phán hoàn hảo cho các công ty có liên kết với châu Âu thiết lập cơ sở hoạt động của họ.
Tuy nhiên, CySEC hiện rất cẩn trọng và nghiêm khắc cảnh cáo cũng như xử lý những hành vi vi phạm quy định. Đầu năm nay, CySEC đã thu hồi giấy phép CIF của Maxigrid và PMT Matrix Capital cũng như phạt một số công ty khác.
Cơ quan giám sát của Síp thậm chí đã đưa ra cảnh báo cho tất cả các công ty được cấp phép có động thái lách lệnh trừng phạt các cá nhân và tổ chức Nga.
Theo financemagnates
