Ủy ban quản lý đã thu hồi giấy phép hoạt động của KMG Capital Markets liên quan đến quản lý UCITS.
Động thái này là kết quả của việc KMG bỏ bê lĩnh vực này trong một năm.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) đã có hành động kiên quyết trừng phạt KMG Capital Markets Ltd, thu hồi giấy phép quản lý các Chủ trương mở đối với Đầu tư tập thể vào Chứng khoán chuyển nhượng (UCITS). Đây là lần thứ hai KMG phải đối mặt với hình phạt này, nguồn cơn là do công ty không duy trì hoạt động liên tục trong lĩnh vực UCITS.
Nội dung bài viết
CySEC thu hồi giấy phép quản lý UCITS của KMG Capital Markets
Vào ngày 9 tháng 10, CySEC đã đưa ra quyết định rút giấy phép hoạt động quản lý UCITS từ KMG Capital Markets Ltd. Lý do là công ty đã không sử dụng giấy phép trong vòng 12 tháng sau khi được thông báo phê duyệt.
Các hành động của CySEC chiểu theo các mục 121(1)(a) và 150(1)(c) của Chủ trương mở đối với Luật Đầu tư tập thể năm 2012. Ủy ban đã công bố thông tin này vào Thứ Hai, ngày 16 tháng 10.
Đáng nói, đây không phải là lần đầu tiên KMG gặp rắc rối. Lần thu hồi trước đó đã xảy ra vào ngày 14 tháng 12 năm 2021. Mặc dù vậy, công ty đã nộp hồ sơ và nhận được giấy phép quản lý UCITS mới từ CySEC. Tuy nhiên, một lần nữa, KMG đã không tham gia bất kỳ hoạt động nào trong lĩnh vực UCITS tính đến trước ngày 23 tháng 6 năm 2023, do đó lại một lần nữa bị thu hồi giấy phép.
Tuy nhiên, điều đáng chú ý là KMG Capital Markets vẫn tiếp tục giữ giấy phép hoạt động với tư cách là Đơn vị quản lý quỹ đầu tư thay thế (AIFM). Việc này tuân thủ mục 8 của Luật quản lý quỹ đầu tư thay thế, tạo cơ sở vững chắc cho hoạt động của công ty.
Trong báo cáo quý gần nhất do CySEC ban hành, đã có những phát triển đáng chú ý trong lĩnh vực Đầu tư tập thể của Síp trong quý 2 năm 2023. Trong quý vừa qua, CySEC giám sát 334 Công ty quản lý và Chương trình đầu tư tập thể, giảm nhẹ 0,30% so với 335 tổ chức trong quý 1. Tuy nhiên, khi so sánh với cùng kỳ năm trước, mức tăng 1,2% cho thấy lĩnh vực này đang theo một quỹ đạo đi lên ổn định.
Trước đó, vào tháng 9, Ủy ban đã công bố quyết định thu hồi giấy phép của FXBFI Broker Financial Invest Ltd. Một vài tuần trước đó, cơ quan quản lý đã xác nhận xóa tên Binance Cyprus Ltd khỏi Sổ đăng ký các đơn vị cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử.
Sự khác biệt giữa UCITS và AIFM
UCITS là các quỹ tương hỗ của Châu Âu cho phép bán các sản phẩm đầu tư gộp trên toàn Liên minh Châu Âu (EU) theo chế độ quản lý hài hòa. Cấu trúc này cung cấp mức độ bảo vệ và minh bạch cao cho nhà đầu tư. Trong khi đó, AIFM quản lý các Quỹ đầu tư thay thế, bao gồm các quỹ phòng hộ, quỹ cổ phần tư nhân, quỹ bất động sản và các phương tiện đầu tư phi truyền thống khác.
UCITS thường được giới hạn ở các tài sản lưu động như trái phiếu, cổ phiếu niêm yết và các công cụ thị trường tiền tệ. Các khoản đầu tư thay thế như bất động sản hoặc hàng hóa thường bị cấm. Trái lại, AIFM có thể quản lý nhiều loại tài sản, bao gồm tài sản kém thanh khoản và tài sản thay thế như bất động sản, quỹ đầu tư tư nhân và hàng hóa.
Trong khi UCITS nhằm mục đích cung cấp mức độ bảo vệ cao cho nhà đầu tư với các quy định nghiêm ngặt, AIFM có sự linh hoạt hơn trong chiến lược đầu tư và loại tài sản nhưng được thiết kế chủ yếu cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp và tổ chức. Cả hai đều được phép tiếp cận người đầu tư trên khắp EU nhưng sẽ tuân thủ hai khung pháp lý khác nhau.
