– Đã có khoảng 70 triệu USD được bỏ ra cho các thanh toán liên quan tới kế hoạch Ponzi.
– Kế hoạch lừa đảo này chủ yếu nhắm vào người Haiti – Hoa Kỳ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã khởi kiện một công dân Florida có tên Sanjay Singh và công ty logistic của anh này là Royal Bengal Logistics Inc do cáo buộc lừa đảo ước tính lên tới 112 triệu USD từ gần 1.500 nhà đầu tư trong một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký và điều hành một vụ lừa đảo ngoại hối (FX).
Singh bị cáo buộc biển thủ ít nhất 14 triệu USD và chuyển 19 triệu USD vào hai tài khoản tách biệt. Mặc dù hứa hẹn lợi nhuận rất cao với các nhà đầu tư, Singh đã để mất hơn 1 triệu USD số tiền của các nhà đầu tư. Khoản lỗ này là do Singh tham gia vào giao dịch ký quỹ chứng khoán đầy rủi ro và đầu cơ.
Nội dung bài viết
SEC cáo buộc công dân Florida đã lừa đảo ngoại hối 112 triệu USD
Theo đơn kiện của SEC, từ năm 2019 đến năm 2023, Singh, thông qua công ty Royal Bengal Logistics Inc., đã chào mời các chương trình đầu tư lợi nhuận cao với lợi nhuận hứa hẹn dao động từ 12,5% đến 325% tới các nhà đầu tư. Singh và Royal Bengal được cho là đã trấn an các nhà đầu tư rằng quỹ của họ sẽ được sử dụng để mở rộng kinh doanh và tăng cường tăng cường đội xe bán tải và xe kéo. Trong khi đó, các bị cáo khẳng định rằng kế hoạch đầu tư của mình là an toàn và doanh thu của Royal Bengal đạt tới 1 triệu USD mỗi tháng.
Tuy nhiên, trái ngược với những tuyên bố trên, SEC đã khẳng định rằng Royal Bengal làm ăn thua lỗ, và khoảng 70 triệu USD số tiền của các nhà đầu tư mới tham gia đã được sử dụng vào các thanh toán Ponzi cho các nhà đầu tư khác. Ngoài ra, Singh còn bị cáo buộc biển thủ ít nhất 14 triệu USD từ quỹ của các nhà đầu tư vào mục đích cá nhân.
“Như trong đơn kiện của chúng tôi, Singh nhắm vào cộng đồng người Haiti – Hoa Kỳ để thu hút đầu tư cho kế hoạch Ponzi của hắn nhằm tạo lợi nhuận cho bản thân,” Eric I. Bustillo, Giám đốc văn phòng khu vực Miami của SEC cho hay. “Chúng tôi cam kết sẽ khiến những kẻ như Singh phải cúi đầu nhận tội vì đã lừa đảo các nhà đầu tư.”
Hậu quả pháp lý và biện pháp phòng tránh
Tòa án Quận Hoa Kỳ của Quận Nam Florida đã cáo buộc Singh và Royal Bengal vì vi phạm luật chứng khoán liên bang, đặc biệt là các quy định về đăng ký và phòng chống lừa đảo. Sheetal Singh, vợ của Sanjay Singh và Constantina Celicourt, vợ của Phó Trưởng phòng Phát triển Kinh doanh tại Royal Bengal Logistics cũng là những bị cáo liên quan trong vụ việc này.
Đáp lại yêu cầu khẩn của SEC, Tòa án Quận đã phê duyệt các biện pháp tạm thời, bao gồm ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp (cứu trợ khẩn cấp), đóng băng tài sản, và ra lệnh ngăn chặn tiêu hủy các tài liệu liên quan.
SEC đang theo đuổi các hành động thực thi bổ sung. Điều này có thể khiến Singh bị cấm giữ chức vụ quan chức hoặc giám đốc, chịu lệnh cấm vĩnh viễn, hình phạt tài chính dân sự và phải trả lại số tiền thu được bất hợp pháp kèm theo lãi suất.
SEC tập trung điều tra những kế hoạch Ponzi
Tháp tài chính và kế hoạch Ponzi là những hình thức lừa đảo phổ biến nhất tại Hoa Kỳ, đem lại lợi nhuận kếch xù cho những kẻ lừa đảo nhưng khiến các nhà đầu tư trắng tay. Để ngăn chặn những kế hoạch này lộng hành, SEC đã tích cực theo dõi, áp dụng hình phạt lên tới hàng triệu USD đối với những kẻ lừa đảo.
Một vài tháng trước, SEC đã cấm cửa BKCoin do thực hiện một kế hoạch tương tự cấu trúc Ponzi. Quỹ phòng hộ tiền điện tử có trụ sở tại Miami này đã lừa đảo ít nhất 55 nhà đầu tư sau khi tích lũy được 100 triệu USD. Trước đó, Ủy Ban Giao Dịch Hàng Hóa Tương Lai Hoa Kỳ, một đối tác của SEC, đã buộc tội năm cá nhân và ba công ty liên quan vì thực hiện ba kế hoạch Ponzi đối với giao dịch forex, với số tiền lên tới 145 triệu USD.
Vào tháng Hai, cơ quan chức năng Hoa Kỳ đã cáo buộc bốn nhà đồng sáng lập của Forsage do thực hiện kế hoạch Ponzi tiền điện tử. Kế hoạch này đã giúp chúng thu về được 340 triệu USD thông qua nền tảng đầu tư tài chính phi tập trung (DeFi). Những cá nhân này bị cáo buộc có âm mưu lừa đảo, và với tội danh này, những người này có thể bị kết án lên đến 20 năm tù.
Tháp tài chính Forex cũng là một vấn đề tại các khu vực pháp lý khác. Trong một diễn biến khác, Ủy ban tài chính và giao dịch Úc đã tuyên bố David Sipina, một cựu Giám đốc của Courtenay House, bị buộc tội do liên quan tới một kế hoạch Ponzi forex 180 triệu USD. Mức phạt cao nhất đối với người này là 10 năm tù giam và tiền phạt 810.000 USD.
